今年以来证监会系统开出罚单超260份

　　同花顺数据显示，截至发稿，今年以来证监会系统已经开出265份“罚单”，较去年同期增加约159%；涉及行政处罚的A股市场上市公司达132家，较去年同期增加近74%。监管层“零容忍”打击各类违法违规行为，构建全方位、立体化的资本市场监管体系，密织投资者“保护之网”。

　　具体来看，财务信息造假、未履行信披义务、定期报告披露超期限、内部制度不完善、内幕交易等成为今年上市公司受到行政处罚的主要原因，处罚类型包括责令改正、警告、罚款、记入诚信档案、没收违法所得、没收非法财物等。

　　例如超卓航科近日公告称，收到证监会下发的行政处罚事先告知书。据调查，公司涉嫌未如实披露公司募集资金存放及实际使用情况、未及时披露公司银行存款被划转的信息。由此，证监会对超卓航科给予警告并处以150万元的罚款；对多名相关责任人给予警告，分别处以50万元至70万元的罚款。

　　ST南卫近日也收到江苏证监局下发的行政处罚事先告知书。经查明，该公司涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告存在重大遗漏。江苏证监局对ST南卫给予警告，并处以300万元罚款；对公司实控人、董事长兼总经理李平给予警告，并处以450万元罚款；对公司董事、财务总监项琴华给予警告并处以90万元罚款。

　　近年来，资本市场依法从严打击证券违法高压态势持续，证监会“零容忍”打击各类违法违规行为，构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角，全力维护资本市场平稳。

　　严监管基调下，证监会发布了一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加大退市监管力度、加强证券基金机构监管，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责等。业内专家认为，强监管、防风险、促高质量发展这一资本市场发展主线的不断推进和相关制度的不断完善，有利于维护市场秩序和稳定，提升市场活力。

　　万联证券策略分析师宫慧菁认为，今年以来，证监会多次查处违规减持、操纵市场、内幕交易等违法行为，形成高压严管态势；强化对于中介机构的责任追责，实现“全面监管，不留死角”。同时，证券监管部门与其他执法机构的联动性趋于紧密，立体化追责机制正在逐步形成。这些举措有利于保护投资者权利，增强投资者对证券市场的信心，进而提高证券市场活力，更好发挥资本市场的功能。预计证监会对重点领域执法力度将持续加强，对“关键少数”违规惩处力度将加大。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉对《经济参考报》记者表示，我国证券监管正在“长牙带刺”，监管力度不断加强，近期的一系列监管政策的部署以及对于证券违法行为的严厉打击，能够维护市场秩序和稳定，保护投资者权益，推动市场形成更加健康、公平和高效的运行环境，有助于推动市场的高质量发展。（记者 李静）

　　转自：经济参考报

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