多只知名私募打新科创板违规，被“拉黑”最长达一年，科创板开市一年160个私募被列限制名单

　　监管层对科创板打新乱象的整治仍然不手软。

　　6月23日，中国证券业协会发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告。因在科创板申购中存在违反规定的股票配售对象，这一次限制名单中有6只私募基金被列入其中。限制时间6个月和1年不等。

　　财联社记者梳理发现，从去年7月科创板正式开市至今，已有161个配售对象因各种原因被监管列入限制名单，其中有160个是私募基金产品。

　　6只私募基金打新违规

　　6月23日，中证协发布了“首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第5号）”，文件中提到，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定对在科创板“博汇科技”“天合光能”“复旦张江”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

　　在这份名单中，共有6个机构账户遭到处罚，分别是因诺资产的因诺天丰7号私募证券投资基金、因诺中证500指数增强8号私募证券投资基金，山东黄金宝崟私募投资基金，玖鹏资产的玖鹏汇泉1号私募证券投资基金、玖鹏大鹏精选7号私募证券投资基金和一本昌顺2号私募证券投资基金。

　　这几个账户被“关小黑屋”的时间并不一样，一本昌顺2号私募证券投资基金被限制的时间是一年，而其余5只时间是半年。

　　上述这几只产品不乏来自于知名私募。比如，成立于2014年9月的因诺资产，是知名的量化私募，管理规模为20~50亿。山东黄金宝崟私募投资基金是知名私募山金金控资本管理有限公司旗下产品，该私募机构的管理规模超过50亿。

　　财联社记者查询了博汇科技网下发行申购情况发现，因诺资产和山金金控旗下的产品被“拉黑”或是因为在参与了报价之后，却并未参与网下申购。因诺资产和山金金控旗下的三只产品应该分别申购500万股。玖鹏资产的两只产品也因为同样的原因被“拉黑”，玖鹏资产旗下的两只产品应分别申购的股数为1110万股和2230万股。

　　已有161个账户打新被限制

　　资料显示，《细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：（一）使用他人账户报价；（二）同一配售对象使用多个账户报价；（三）投资者之间协商报价；（四）与发行人或承销商串通报价；（五）委托他人报价；（六）利用内幕信息、未公开信息报价；（七）无真实申购意图进行人情报价；（八）故意压低或抬高价格；（九）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；（十）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；（十一）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；（十二）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；（十三）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

　　第十六条规定：网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形。

　　记者统计发现，截至6月24日，今年以来又有14个打新账户被列入限制名单。目前网下打新股常见的违规方式有：一是提供有效报价未参与申购；二是获配后未按时足额缴纳认购款；三是网上网下同时申购；四是提交报价未参与申购。

　　当然也有一些意外情况，比如2019年9月，北京睿策投资旗下两只私募是因为银行账号出现了不匹配，等到发现打新款被发现时，已经来不及作出修正。

　　上海一位私募人士表示：“科创板打新规则非常严格，只要不是对方的问题导致打新失败，一般都是资方的责任。而且这个问题没有补救机会，即便上午发现，即便在时间截止范围内，都没有二次机会补救。”

　　在监管方面严格的规定下，因打新而受到处罚的数量明显减少。2019年7月24日，证券业协会曾一口气公布了139个股票配售对象的限制名单。而从去年7月科创板正式开市至去年年底，有147个配售对象因上述原因被监管列入限制名单，而今年以来，近半年时间，仅出现了14个。

　　业内人士表示，“打新机构和高净值股东本身是市场打新的主要参与者，违规打新不仅影响新股承销，还会影响市场公允，所以有必要对违规机构和个人提出警示。”

　　转自：财联社

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