主持人语：产能过剩已成为当前有色金属行业发展中的突出问题。国务院近日印发了《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（简称《指导意见》），对化解包括部分有色行业在内的产能严重过剩矛盾提出了明确要求，受到行业内外的强烈关注。为此，本报特邀业界有关人士，共同探讨化解产能过剩的重要意义和具体措施。
以综合化改革化解产能过剩
中国铝业青海分公司总经理黄卫平
近年来，受国际金融危机的深层次影响，国际市场持续低迷，国内需求增速放缓，电解铝行业产能严重供大于求的矛盾日益凸显。截至目前，电解铝现有产能2600万吨，在建800万~900万吨，而2012年电解铝行业的产能利用率仅为71.9%，远远低于市场经济的正常水平。产能严重过剩使原本低迷的市场雪上加霜，行业亏损面不断扩大，最直观的表现是：平均铝价从2007年的19400元/吨一路下跌至目前的14300元/吨左右，95%以上的电解铝企业都陷入亏损的境地。
造成铝行业产能严重过剩的主要原因：一是企业的趋利性。由于2004~2007年铝行业高额的利润，吸引了各个行业的大批资本进入电解铝行业；二是行政力量推动产业发展。由于电解铝属于投资拉动大，工业增加值和税收、就业贡献高的项目。地方各级政府利用资源调配能力，通过土地优惠、税收减免、投资补贴等各种方式来吸引企业建设电解铝项目，以拉动经济增长；三是宏观调控机制失效，行业缺乏理性、有序发展。近几年，尽管国家陆续出台了多项淘汰落后产能、遏制电解铝行业产能过剩的通知和要求，但是越调控产能过剩的矛盾反倒越突出，同时多数新建电解铝产能是没有核准的。
从目前形势看，市场机制对产能的调节能力已经不足以化解产能的严重过剩。如果不及时采取有力措施，势必会继续加剧市场恶性竞争，造成行业亏损面进一步扩大、企业经营更加困难等一系列问题，从而降低资源配置效率，阻碍产业结构升级，甚至危及行业健康发展，影响到民生改善和企业职工稳定工作。
化解电解铝产能过剩是一项复杂的系统工程，必须从政府、行业、企业三方共同着手。从政府层面讲：要精心谋划、总体部署、统筹安排。其中最为关键的一点是要坚决控制增量、优化存量。一是在控制增量方面，除加强行业自律外，要全面清理未按土地、环保和投资管理等法律法规履行相关手续或手续不符合规定的违规项目，妥善处理在建和建成的电解铝违规项目。对有“户口”和没“户口”的电解铝企业实行差别电价等经济手段，遏制电解铝产能的无序增长。二是在优化存量方面，要按照工信部等十二部委联合发布的《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》要求，充分发挥行业内龙头企业的技术、管理、市场等优势，重组整合内部资源，带动行业做优做强；研究建立过剩产能退出的机制，清理地方政府出台的优惠电价，同时强化节能减排、安全生产、质量标准等方面的约束机制，对能耗、环保等方面不符合行业标准的企业实行惩罚性电价。通过鼓励符合国家产业政策的企业推行煤电铝一体化、与电企签订直购电长期合作协议等措施，提高供电自给率，降低电力成本，提高行业竞争力。
从行业层面讲，一方面要继续充分发挥行业协会在行业规划、政策、标准的引导和约束作用，加强行业准入和规范管理，特别是要发挥行业协会的优势，对如何化解产能严重过剩，保障行业健康发展，及时向政府建言献策。另一方面，要科学规范布局，引导电解铝产能向资源能源富集的地区转移。电解铝企业的电力成本占到了原铝总成本的40％左右。
因此，能否获得具有相对优势的电力资源，直接决定着电解铝企业的竞争地位，也是电解铝企业能否实现稳定盈利的关键因素。从目前来看，西部地区具有丰富的电力、煤炭资源，是未来电解铝发展的优势地区。
从电解铝企业层面讲，关键要做好以下工作：一是要转变观念，走创新驱动、内生增长的发展道路，实现现有产能的做优做强；二是要提升管理水平，学习借鉴国内外先进企业的管理思想和方法，通过运营转型等途径实现管理精细化；三是要以提高效率、提高效益为方向，继续深化市场化、开放型改革，增强企业抵御市场风险的能力；四是要加大新技术、新工艺的开发和应用力度，优化指标、降低消耗，降低产品成本；五是加强与科研院所的合作，充分利用铝的独有特性，开发出具有耐用、环保、节能等性能的新型产品，拓展铝的应用领域，使其更好地、更广泛地服务于国民经济和民生当中。
我们相信，在党中央国务院的坚强领导下，通过政府、协会、企业的共同努力，我们一定会妥善化解电解铝行业产能过剩的危机，进一步增强铝作为国家基础工业原材料的保障能力，实现电解铝行业的健康有序发展，使我国铝工业在国际上占据重要一席。
还市场以应有的地位
包头铝业集团董事长总经理柴永成
近期，国务院出台了《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，提出通过“消化一批，转移一批，整合一批，淘汰一批”的路径和办法，来化解包括电解铝在内的五个行业产能严重过剩矛盾。
化解电解铝产能严重过剩，有利于遏制产能过剩矛盾的进一步加剧；有利于提高电解铝行业发展质量，提升企业核心竞争力；有利于避免劳动就业、资源浪费等系统性风险；有利于推进产业结构调整和转型升级。《指导意见》的制定出台非常必要，贯彻执行好《指导意见》对当前及今后电解铝行业的持续健康发展具有重大意义。
造成目前电解铝产能严重过剩，不是一朝一夕的问题，也不是某一个方面的问题，而是多种因素相互影响、相互作用、共同推动下促成的。一是经济增长刺激盲目投资。工业化和城镇化的快速推进，房地产、建筑、汽车、电子等下游产业的迅速发展，导致一些企业盲目扩张，刺激了电解铝行业投资的盲目增加。二是市场作用未能有效发挥。由于市场机制不够健全，市场化改革相对滞后，导致市场的引导约束性不强，投资和管理体制不完善，必要的监管检查、责任追究难以到位，公平竞争的市场环境尚待健全，产能过剩矛盾愈加严重。三是地方发展片面倚重投资。由于多年来地方政府的政绩考核偏重于GDP或工业总产值的增长，使得部分地方过于强调经济发展速度，以拉动GDP增长为重要目的的“投资冲动”始终高涨，助推了重复投资和产能扩张。四是行业发展依然简单粗放。电解铝准入门槛较低，建设工艺简单，目前行业发展的集约度不高，结构调整、转型升级任务尚未完成，导致行业竞争无序、重复建设严重。
我们认为，上述这些问题和因素，实质上是多年来市场在快速发展、行业在加快转型、政府在职能完善过程中，各种深层次问题的累积、叠加作用，共同造成了电解铝产能严重过剩这个矛盾。因此，必须以综合化改革的思路和举措来化解电解铝产能严重过剩矛盾。
一是健全市场机制，发挥主导作用。电解铝是一个市场化程度很高的行业，市场的事情还要交给市场来解决，以市场为主导来化解电解铝严重过剩。按照市场经济规律，市场在资源配置的过程中应发挥主导性作用，但是在实际操作层面，受各种非市场因素的影响和制约，其应有的作用没有得到充分的发挥，甚至产生某种程度的扭曲，这就是不健全的市场机制造成的。
因此，要通过综合化改革，加大市场化改革力度，还市场以应有的地位和作用，建立起健全的市场机制，理顺资源、能源、环保、投资、价格等要素的市场配置机制，充分发挥市场的调节杠杆作用，调节电解铝市场以及上游资源能源之间的供求关系，最终通过市场的倒逼机制实现优胜劣汰。通过综合化改革，从根本上把电解铝行业中的市场主导作用牢固确立起来，为化解产能严重过剩矛盾、行业持续健康发展奠定坚实的基础。
二是严格项目审批，强化市场监管。目前，一方面电解铝产能利用率只有71.9%，另一方面仍有大批电解铝企业在建、拟建，产能严重过剩矛盾呈现加剧态势。通过综合化改革明确市场主导地位，不意味着政府对行业放任自流，相反地，管理职能的更加健全完善、清晰明确，对政府严格项目审批、强化市场监管提出了更高要求。
必须要对各地区未经批准的在建、拟建的违规项目全面叫停，特别是环境敏感地区下决心进行全面清理整顿。在行业规范和准入条件、行业结构调整指导目录、能源消耗总量控制指标、环保标准、土地管理等方面，进行严格的审批清理，同时要加大问责力度，从而在源头上遏制电解铝产能的无序增长势头。
三是加快结构调整，促进转型升级。就电解铝行业自身而言，经过前期的加速增长，现在到了一个行业发展的重要拐点。电解铝行业持续健康发展，就要跳出规模盲目扩张的窠臼，走结构调整、转型升级、节能环保的综合化改革道路。这是化解产能严重过剩的重要方向，也是电解铝行业未来发展的内在要求。一是要在产业结构上向高端市场和技术转型，二是要在空间布局上向资源能源优势地区转移集中。
要按照《指导意见》的要求，从产能的归属区域和产能的技术结构等方面进行具体分析，确定每年的压缩产能数量，制定明确的时间表，加快淘汰一批低效落后产能；要按照电解铝行业发展的规律性要求，科学制定符合产业实际的布局规划和严格规范的准入标准，推进有效产能向比较优势地区和企业集中，实现产业有序的梯级转移和置换，从而在产业布局调整优化进程中，改变无序竞争状态，提高产业的集中度和竞争力，实现结构调整、转型升级目标。
同时，要扩大消费领域、促进消费升级，把消费拉动作为调整产品结构、化解产能严重过剩新的重要手段，逐步转变多年来电解铝行业发展过分依赖投资的弊端，通过新市场的培育和拓展、新技术的创新和应用，为电解铝行业发展开拓新空间。
四是转变政府职能，引导有序竞争。化解电解铝产能严重过剩，不可回避的一个问题和因素，就是要转变部分地方以GDP或工业总产值规模等为导向的考核体系，避免过分强调经济增长速度，忽视经济发展质量。这也是通过综合化改革化解电解铝产能过剩的重要内容之一。要通过综合化改革，转变发展方式，转变政府职能，转变考核导向，把行业发展的内在驱动力更多地交给市场和企业，政府发挥好宏观调控作用，通过制定和执行各种政策以及有效发挥监管作用，积极引导电解铝行业淘汰落后、有序竞争，逐步使电解铝产能严重过剩的痼疾逐步得到化解。
另外,对非公有电解铝企业发展过程中在审批、准入等方面的有效监管，也是化解电解铝产能严重过剩工作中一个值得关注的问题。市场经济要在公平性的平台上运行，通过综合化改革化解产能过剩，就是要扭转各种不合理的扭曲和偏差，这方面不应当存在国家政策监管以外的空白盲点。
总之，我们要以党的十八届三中全会召开为契机，全面深化改革，积极化解产能过剩，大力实施结构调整，努力促进转型升级，实现电解铝行业的科学健康发展。
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